（來源：國務(wù)院國資委）

【1】關(guān)于司法拍賣中評估報(bào)告是否需要備案的問題咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-01-02

（1）問題：

國有企業(yè)參與人民法院司法拍賣購買拍賣資產(chǎn)時，法院會委托評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，此種情況下評估報(bào)告是否需要備案？

（2）國資委回復(fù)：

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問題所述情形，企業(yè)無需對由法院委托評估機(jī)構(gòu)出具的評估報(bào)告進(jìn)行備案，但是企業(yè)應(yīng)采取盡職調(diào)查等方式充分了解拍賣資產(chǎn)的價值、風(fēng)險(xiǎn)等因素，確保交易價格公允、合理，符合企業(yè)預(yù)期。

【2】關(guān)于國有資產(chǎn)評估結(jié)果備案范圍的問題咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-01-08

（1）問題

國有資產(chǎn)評估完畢并出具評估報(bào)告后，需要向國資委備案的范圍和標(biāo)準(zhǔn)是什么？哪些報(bào)告可以不備案，備案有無金額下限的要求？

（2）國資委回復(fù)：

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一、根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委令第12號）第四條，經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評估項(xiàng)目，由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)備案。

二、根據(jù)《關(guān)于優(yōu)化中央企業(yè)資產(chǎn)評估管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)規(guī)〔2024〕8號）第二條，中央企業(yè)及其子企業(yè)依照相關(guān)法律和企業(yè)章程履行決策程序后，擬通過公開掛牌方式轉(zhuǎn)讓賬面原值低于500萬元（含500萬元）的存貨、固定資產(chǎn)等，可以不對相關(guān)標(biāo)的進(jìn)行評估。

【3】關(guān)于國有企業(yè)將其專利實(shí)施對外許可的問題咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-01-16

（1）問題：

根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》的規(guī)定，國企資產(chǎn)（專利）轉(zhuǎn)讓需要評估和進(jìn)場交易，但并未對國企僅就專利實(shí)施許可是否應(yīng)評估或進(jìn)場交易作出規(guī)定。請問，若國有企業(yè)將其所有的專利對外實(shí)施許可（排他性或非排他性），是否需要履行資產(chǎn)評估的程序？是否需要履行進(jìn)場交易的程序？

（2）國資委回復(fù)：

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根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于推進(jìn)中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見>的通知》（國資發(fā)科創(chuàng)規(guī)〔2020〕15號）第九條規(guī)定，允許中央企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、收購時，通過評估、協(xié)議、掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。問題所述國有企業(yè)將專利對外許可，可以通過評估、協(xié)議、掛牌交易、拍賣等多種方式確定價格。

【4】關(guān)于出售全資國企開發(fā)的商業(yè)辦公用房的問題咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-01-23

（1）問題：

全資國有企業(yè)開發(fā)的商業(yè)辦公用房，在銷售時是否需要履行國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的審批手續(xù)？

（2）國資委回復(fù)：

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國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中，銷售產(chǎn)品的行為不屬于《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務(wù)院國資委 財(cái)政部令第32號）的規(guī)范范圍，不需通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開掛牌。

【5】關(guān)于未經(jīng)國有產(chǎn)權(quán)登記的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的問題咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-01-29

（1）問題：

未經(jīng)國有產(chǎn)權(quán)登記的國有股權(quán)，轉(zhuǎn)讓是否需要進(jìn)場交易？

（2）國資委回復(fù)：

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一、按照《國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委 令第29號）第三條，國家出資企業(yè)、國家出資企業(yè)（不含國有資本參股公司）擁有實(shí)際控制權(quán)的境內(nèi)外各級企業(yè)及其投資參股企業(yè)，應(yīng)當(dāng)納入產(chǎn)權(quán)登記范圍。

二、按照《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務(wù)院國資委 財(cái)政部令第32號，以下簡稱32號令）第二條、第三條，履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)轉(zhuǎn)讓其對企業(yè)各種形式出資所形成權(quán)益（即企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓），應(yīng)當(dāng)遵循等價有償和公開公平公正的原則，在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行。

【6】關(guān)于金融衍生業(yè)務(wù)的規(guī)定適用問題的咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-02-01

（1）問題：

根據(jù)國資委下發(fā)的《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國資發(fā)財(cái)評規(guī)〔2020〕8號）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國資廳發(fā)財(cái)評〔2021〕17號）要求，央企的衍生品業(yè)務(wù)需進(jìn)行集中統(tǒng)一管理。期貨公司根據(jù)《期貨和衍生品法》規(guī)定，可以開展衍生品業(yè)務(wù)，做市業(yè)務(wù)等，作為牌照業(yè)務(wù)管理，相關(guān)具體監(jiān)管規(guī)定正在制定中，而目前，期貨公司下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理子公司根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會備案要求開展場外衍生品業(yè)務(wù)、倉單服務(wù)、基差貿(mào)易、合作套保、做市業(yè)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)管理管理業(yè)務(wù)，均會涉及衍生品交易。請問，期貨公司與其風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展上述業(yè)務(wù)相關(guān)的衍生品交易，是否無須適用8號文以及17號文的規(guī)定，可按照業(yè)務(wù)序列管控自行開展。

（2）國資委回復(fù)：

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一、《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國資發(fā)財(cái)評規(guī)〔2020〕8號，以下簡稱8號文）明確，銀行、期貨、保險(xiǎn)、證券等持牌類金融機(jī)構(gòu)開展金融衍生業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

二、持牌類金融機(jī)構(gòu)開展自營貨幣類、商品類金融衍生業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循8號文要求，期貨經(jīng)紀(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)不在8號文適用范圍。

【7】關(guān)于國資基金轉(zhuǎn)讓持有的股權(quán)是否進(jìn)場交易問題的咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-02-05

（1）問題：

對于管理人為國資全資或控股且存在國有LP的合伙制私募股權(quán)基金，在將基金所持的股權(quán)依投資協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓、或采取市場化方式轉(zhuǎn)讓給第三方時，上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是否需要進(jìn)場交易?

（2）國資委回復(fù)：

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《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務(wù)院國資委 財(cái)政部令第32號，以下簡稱32號令）規(guī)范的對象是依據(jù)《中華人民共和國公司法》設(shè)立的公司制企業(yè)，不包括有限合伙企業(yè)，有限合伙企業(yè)對外投資的企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓不在32號令規(guī)范范圍內(nèi)。實(shí)踐中，鼓勵有限合伙企業(yè)對外投資的企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)掛牌轉(zhuǎn)讓。

【8】關(guān)于中央企業(yè)子企業(yè)H股上市及全流通的國資審批程序問題的咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-02-14

（1）問題：

中央企業(yè)子企業(yè)擬首次發(fā)行境外上市外資股（H股）并同步申請境內(nèi)未上市股份“全流通”，除根據(jù)《上市公司國有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》辦理國有股東標(biāo)識（即國有股權(quán)管理）外，是否涉及其他國資監(jiān)管程序？

（2）國資委回復(fù)：

您好：您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對您所提供的信息簡要回復(fù)如下：

根據(jù)您的表述，該企業(yè)首次發(fā)行境外上市外資股并同步申請境內(nèi)未上市股份“全流通”應(yīng)遵照證券監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行，目前國資監(jiān)管政策無其他規(guī)定。