文號：魯金管發(fā)〔2024〕2號

發(fā)布時間：2024年6月4日

山東省地方金融管理局關(guān)于印發(fā)《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》的通知

魯金管發(fā)〔2024〕2號

各市地方金融管理機構(gòu)：

現(xiàn)將《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，并盡快傳達至縣級地方金融管理機構(gòu)和轄內(nèi)交易場所。

山東省地方金融管理局

                                    2024年6月4日 

山東省交易場所監(jiān)督管理辦法

第一章  總　則

第一條　為加強交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范交易場所經(jīng)營活動，保護市場參與者合法權(quán)益，防范化解金融風險，促進全省交易場所持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《山東省地方金融條例》《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱交易場所，是指在我省行政區(qū)域內(nèi)注冊登記，依法開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易的交易場所。交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機會并有序開展交易活動的平臺，具有較強的社會性和公開性。其中，權(quán)益類交易市場從事產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦業(yè)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益等交易，為資本要素有序順暢流轉(zhuǎn)提供交易及配套服務(wù)；介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場從事大宗商品實物、倉單等交易，為生產(chǎn)者和消費者提供現(xiàn)代化的采購和配售服務(wù)。

在山東省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立交易場所，從事權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)活動，適用本辦法。

僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所，大宗商品類現(xiàn)貨交易場所，各級政府依法設(shè)立的公共資源交易場所的監(jiān)督管理不適用本辦法。

第三條  省級地方金融管理機構(gòu)負責全省交易場所開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的審批、監(jiān)督管理和統(tǒng)計監(jiān)測等工作，擬定交易場所業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)政策并組織實施。按照管行業(yè)必須管風險要求，省行業(yè)主管部門履行相應(yīng)管理職責，與省級地方金融管理機構(gòu)健全跨部門市場準入?yún)f(xié)同、監(jiān)管信息共享和重點工作聯(lián)動機制，開展聯(lián)合檢查、推動風險處置，共同維護交易場所運行秩序。

市、縣級地方金融管理機構(gòu)，負責本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管，按要求做好交易場所業(yè)務(wù)許可輔導(dǎo)、日常監(jiān)督檢查和統(tǒng)計監(jiān)測等工作。市、縣級地方金融管理機構(gòu)按照屬地管理原則協(xié)調(diào)有關(guān)部門落實風險防范與處置責任，防范化解金融風險。

第四條　交易場所負責組織和管理經(jīng)批準的權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當建立維護公開、公平、公正和誠實信用的市場環(huán)境，提供交易的適用場所和設(shè)施，保證交易場所的合規(guī)穩(wěn)定運行，為市場參與者提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。

第五條　交易場所同時依法依規(guī)接受有關(guān)交易業(yè)務(wù)的行業(yè)主管部門的監(jiān)督管理，堅持合規(guī)運營，有效防范風險，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。

第二章 申請、變更和終止

第六條　省級地方金融管理機構(gòu)按照“服務(wù)實體、控制總量、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準交易場所開展交易業(yè)務(wù)，原則上一個類別只批準一家交易場所。

第七條　交易場所開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)省級地方金融管理機構(gòu)批準，取得交易業(yè)務(wù)許可。

第八條　省級地方金融管理機構(gòu)負責交易業(yè)務(wù)許可審批并出具批準文件，批準文件內(nèi)容包括交易場所名稱、注冊資本、法定代表人、業(yè)務(wù)范圍、住所、批準日期。

交易業(yè)務(wù)許可分為兩類，即權(quán)益類交易業(yè)務(wù)許可和介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)許可。原則上一家交易場所只能申請開展其中一類交易業(yè)務(wù)。

第九條　交易場所開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)省級地方金融管理機構(gòu)批準：

（一）已經(jīng)依法辦理市場主體登記手續(xù),且具有法人資格；

（二）一次性實繳貨幣資本不低于人民幣3000萬元；

（三）主要出資人為法人，經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上且無重大違法違規(guī)行為；

（四）出資人財務(wù)狀況良好，主要出資人資產(chǎn)負債率不超過70%且凈資產(chǎn)不低于5000萬元；

（五）交易品種明確；

（六）董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當具備履行職責所需的專業(yè)能力和良好誠信記錄；

（七）有健全的業(yè)務(wù)操作規(guī)范和內(nèi)部控制、風險管理制度；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十條　交易場所應(yīng)采用公司制組織形式，按照《中華人民共和國公司法》要求制定公司章程，建立健全“三會一層”，完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)控機制。

第十一條　交易場所的出資應(yīng)當真實合法，出資人應(yīng)當以自有資金入股，不得以借貸資金或他人委托資金入股。

第十二條　本辦法第九條所稱的主要出資人是指交易場所的控股股東及持股比例在10%（含）以上的出資人。經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)是指主要出資人所經(jīng)營的主要業(yè)務(wù)與交易場所擬開展的交易業(yè)務(wù)有一定聯(lián)系，或在相關(guān)行業(yè)具有較強影響力和知名度。

第十三條　權(quán)益類交易市場交易品種應(yīng)當具備范圍明確、資源充足、權(quán)屬清晰等條件；介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場交易品種應(yīng)當具備現(xiàn)貨市場基礎(chǔ)良好、易于分級管理和儲存運輸、有一定價格波動等條件，一般為廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)和消費的能源商品、基礎(chǔ)原材料和農(nóng)副產(chǎn)品。

第十四條　交易場所董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當具備履行職責所需的專業(yè)知識、從業(yè)經(jīng)驗和必要的經(jīng)營管理能力，且近3年內(nèi)沒有犯罪記錄和不良信用記錄。

交易場所半數(shù)以上的董事和監(jiān)事應(yīng)當具有大專以上學(xué)歷，從事金融或交易場所工作3年以上；半數(shù)以上的高級管理人員應(yīng)當具有大學(xué)以上學(xué)歷，從事金融或交易場所工作3年以上。鼓勵交易場所高級管理人員考取相關(guān)金融行業(yè)從業(yè)證書。

第十五條　交易場所申請開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當提交下列文件、材料：

（一）書面申請文件，載明申請人的名稱、住所、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)設(shè)置，擬申請業(yè)務(wù)類型、交易品種、交易模式，功能定位等；

（二）交易場所開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的可行性研究報告；

（三）申請人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

（四）公司章程；

（五）驗資機構(gòu)出具的驗資報告；

（六）經(jīng)會計師事務(wù)所出具的審計報告；

（七）出資人出資入股決議、自有資金證明、最近兩年審計報告等；

（八）股東法定代表人以及公司法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的履歷材料、信用記錄和無犯罪記錄證明材料；

（九）業(yè)務(wù)操作規(guī)范，應(yīng)包括登記結(jié)算規(guī)則、投資者適當性管理制度、交易資金存管制度，介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場另需提供交收規(guī)則、倉儲管理制度；

（十）公司治理、內(nèi)部控制和風險管理制度；

（十一）交易信息系統(tǒng)軟硬件建設(shè)方案；

（十二）申請材料真實性承諾書。

第十六條　交易場所申請材料應(yīng)當由所在縣、市級地方金融管理機構(gòu)輔導(dǎo)后，報省級地方金融管理機構(gòu)。

省級地方金融管理機構(gòu)決定批準的，出具批準文件并予以公開；不予批準的，書面通知申請人。

第十七條　交易場所名稱中應(yīng)當使用“交易中心”或者“交易所”字樣。名稱中使用“交易所”字樣的，按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定辦理。

第十八條　交易場所變更下列事項之一的，應(yīng)當經(jīng)所在縣、市級金融管理機構(gòu)輔導(dǎo)后，向省級地方金融管理機構(gòu)提出申請，經(jīng)批準后依法辦理變更：

（一）名稱、住所、注冊資本、交易品種、交易模式、法定代表人、股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（二）分立、合并；

（三）變更董事、監(jiān)事、高級管理人員。

第十九條　交易場所變更下列事項之一的，應(yīng)當自變更事項發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)，經(jīng)所在縣、市級地方金融管理機構(gòu)輔導(dǎo)后，向省級地方金融管理機構(gòu)備案，變更后的事項應(yīng)當符合法定條件和標準：

（一）修改公司章程；

（二）修改業(yè)務(wù)操作規(guī)范；

（三）變更公司治理、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；

（四）更換新的交易信息系統(tǒng)軟硬件。

第二十條　交易場所原則上不得設(shè)立分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動。

省外交易場所在山東省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條　交易場所應(yīng)當按照批復(fù)的交易品種、交易模式向客戶提供服務(wù)。

第二十二條　交易場所主動申請注銷業(yè)務(wù)許可的，可向所在地縣級地方金融管理機構(gòu)提交申報材料，逐級審核后報省級地方金融管理機構(gòu)。省級地方金融管理機構(gòu)依法注銷業(yè)務(wù)許可并予以公告。

第二十三條　交易場所有下列情形之一的，省級地方金融管理機構(gòu)依法辦理業(yè)務(wù)許可的注銷手續(xù)：

（一）法人依法終止的；

（二）行政許可依法被撤銷、撤回；

（三）因不可抗力導(dǎo)致行政許可事項無法實施的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當注銷行政許可的其他情形。

交易場所注銷業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當告知交易主體及其他利益相關(guān)方，妥善處理客戶交易結(jié)算資金和其他資產(chǎn)，結(jié)清交易業(yè)務(wù)。

交易場所被省級地方金融管理機構(gòu)注銷交易業(yè)務(wù)許可的，不得從事相關(guān)交易場所交易業(yè)務(wù)，并自收到省級地方金融管理機構(gòu)有關(guān)文件之日起30個工作日內(nèi)，到市場主體登記管理部門辦理取消名稱中“交易中心”“交易所”字樣、核減經(jīng)營范圍中的交易業(yè)務(wù)。

第三章　經(jīng)營管理

第二十四條　交易場所應(yīng)當依法合規(guī)開展交易，按照省級地方金融管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)范圍從事經(jīng)營活動。

交易場所不得承包、轉(zhuǎn)讓、出租、出借交易業(yè)務(wù)許可證件。

第二十五條　交易場所應(yīng)完善業(yè)務(wù)規(guī)則，并在經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。

業(yè)務(wù)規(guī)則包括但不限于：登記結(jié)算規(guī)則、交易服務(wù)機構(gòu)管理、投資者適當性管理、交易資金存管、信息披露管理等。介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場業(yè)務(wù)規(guī)則還應(yīng)當包括交收規(guī)則、倉儲管理制度等。

第二十六條　交易場所應(yīng)當按照審慎經(jīng)營的原則，建立有效的內(nèi)部控制機制，制定規(guī)范完善的業(yè)務(wù)操作、信息系統(tǒng)管理、檔案管理、監(jiān)督檢查等內(nèi)部控制制度，保障運營安全，提高運營效率。

第二十七條　交易場所交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其業(yè)務(wù)系統(tǒng)接入全省結(jié)算平臺，對交易信息實現(xiàn)全面登記，滿足交易全過程在線監(jiān)管及資金結(jié)算的要求。

第二十八條  交易場所應(yīng)當制定并實施客戶交易結(jié)算資金第三方銀行機構(gòu)存管制度，簽署客戶、交易場所、結(jié)算平臺運營機構(gòu)、銀行等多方協(xié)議，明晰各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，切實維護客戶資金安全。任何單位和個人不得以任何名義挪用客戶交易結(jié)算資金。交易場所和結(jié)算平臺運營機構(gòu)不得以任何形式參與交易場所交易業(yè)務(wù)。

第二十九條  交易場所應(yīng)當參照相關(guān)法律法規(guī)建立投資者適當性管理制度。投資者應(yīng)當具備相應(yīng)的專業(yè)知識、金融資產(chǎn)和風險識別與承擔能力。其中：投資者持有的金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。交易場所在投資者開戶前，應(yīng)當進行必要的風險提示和風險承受能力測試，簽訂相關(guān)協(xié)議；定期開展投資者教育培訓(xùn)，保障投資者合法權(quán)益。介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易場所的交易客戶應(yīng)當為行業(yè)內(nèi)企業(yè)。投資者不得通過匯集他人資金、代持資金等方式參與交易。

第三十條　交易場所應(yīng)當制定信息披露管理制度，明確對信息披露義務(wù)人的信息披露要求，督促其依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)，真實、準確、完整、及時、公開披露信息，不得出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

交易場所應(yīng)當在每個交易日結(jié)束后公布交易行情等市場信息，保證交易主體平等獲取交易行情和其他公開披露的信息。

第三十一條　交易場所應(yīng)當規(guī)范交易品種上線管理，對擬上線交易品種進行論證評估，并制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第三十二條　交易場所應(yīng)當建立第三方服務(wù)機構(gòu)管理制度，規(guī)范經(jīng)營行為，防止侵犯客戶利益。

第三十三條　交易場所應(yīng)當制定規(guī)范的交易服務(wù)協(xié)議，明確本場所與市場參與者的權(quán)利義務(wù)、糾紛處理原則、違約責任等事項，并將協(xié)議格式條款在經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。

交易場所應(yīng)當建立健全投訴處理機制和爭議處理機制，完善投訴和爭議處理程序，承擔投訴處理的首要責任，明確此項職責的部門和崗位，公示投訴受理的方式和渠道，妥善處理投資者的投訴與糾紛。

第三十四條　交易場所應(yīng)當加強硬件和軟件設(shè)備建設(shè)，確保交易信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定，具有完備的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)和安全保護措施，具備傳輸交易行情數(shù)據(jù)的能力，符合業(yè)務(wù)開展和監(jiān)督管理要求。

第三十五條　交易場所應(yīng)當制定業(yè)務(wù)檔案管理制度，妥善存管客戶身份信息、交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)、交收資料、會計檔案等原始憑證，保管期限不少于20年。

第三十六條　交易場所應(yīng)當在其官方網(wǎng)站和經(jīng)營場所醒目位置，懸掛、張貼營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可證件、自律承諾和風險提示。

第三十七條　交易場所應(yīng)當遵守國務(wù)院有關(guān)政策規(guī)定：不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；不得采取集中交易方式進行交易；不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易；權(quán)益持有人累計不得超過200人；不得以集中交易方式進行標準化合約交易；未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

第四章　風險防控

第三十八條　交易場所應(yīng)當按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全與業(yè)務(wù)性質(zhì)、市場規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風險評估、預(yù)警、防范、處置以及突發(fā)事件應(yīng)急處理等風險管理制度。

第三十九條　交易場所應(yīng)當設(shè)立獨立的風險防控部門，配備2名以上風控專員，專職從事風險防控工作。

第四十條　交易場所應(yīng)當從自有資金中提取一定比例的風險準備金。

風險準備金應(yīng)單獨核算，專戶存儲，專款專用。

第四十一條　交易場所以自有資金進行投資，投資品種、投資限額等事項應(yīng)當在公司章程中予以明確；不得將注冊資本金用于高風險理財項目。

除設(shè)立服務(wù)于交易場所相關(guān)業(yè)務(wù)的子公司外，一般不應(yīng)對外進行長期股權(quán)投資。交易場所確需設(shè)立子公司的，應(yīng)在交易場所與其子公司之間建立隔離墻制度，防范可能出現(xiàn)的風險傳遞和利益沖突。交易場所應(yīng)自子公司成立之日起30日內(nèi)，將子公司的名稱、住所、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、公司章程、風險隔離安排等報經(jīng)縣、市級地方金融管理機構(gòu)逐級核實后報省級地方金融管理機構(gòu)。

第四十二條　交易場所不得為股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保，不得從市場服務(wù)機構(gòu)等處謀取不當利益；交易場所股東不得將交易場所股權(quán)質(zhì)押或設(shè)立信托。

第四十三條　交易場所不得有下列行為：

（一）占用客戶資金或其他資產(chǎn)；

（二）虛設(shè)賬戶、虛擬資金交易；

（三）代客交易、代客理財；

（四）代理簽名、偽造或篡改客戶資料；

（五）參與本市場交易；

（六）進行內(nèi)幕交易、欺詐客戶、惡意套取手續(xù)費；

（七）影響、操縱市場價格；

（八）對客戶影響、操縱市場價格未采取風險處置措施；

（九）對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的交易降低風險管理要求或提供特殊便利；

（十）其他侵害投資者合法權(quán)益的行為。

第五章　監(jiān)督管理

第四十四條　各級地方金融管理機構(gòu)應(yīng)當遵循嚴格準入、審慎、協(xié)同、防控風險的原則，加強對交易場所及其業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理，依法公開行政執(zhí)法信息。

第四十五條　各級地方金融管理機構(gòu)應(yīng)當建立健全監(jiān)督管理工作機制，對交易場所實施現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管。

第四十六條  各級地方金融管理機構(gòu)依法依規(guī)組織開展對交易場所的現(xiàn)場檢查。市級地方金融管理機構(gòu)應(yīng)當于檢查完成后及時向省級地方金融管理機構(gòu)報送檢查報告等材料。

第四十七條  各級地方金融管理機構(gòu)應(yīng)當加強對交易場所的非現(xiàn)場監(jiān)管，不斷完善信息化監(jiān)管手段，運用現(xiàn)代信息技術(shù)監(jiān)測交易場所的經(jīng)營及風險情況。

第四十八條　實施交易場所信息報送制度。交易場所應(yīng)定期向縣級地方金融管理機構(gòu)報送以下信息：

（一）每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)報送月度數(shù)據(jù)信息；

（二）每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)報送季度工作報告；

（三）每半年度結(jié)束后15個工作日內(nèi)報送半年度工作報告、半年度財務(wù)報告；

（四）每年度結(jié)束后15個工作日內(nèi)報送年度工作報告、年度財務(wù)審計報告和合規(guī)經(jīng)營報告；

（五）股東大會或股東會、董事會、監(jiān)事會等會議召開后30日內(nèi)，報送會議重要決議。

其中，季度、半年度、年度工作報告應(yīng)由法定代表人簽署確認意見。

縣級地方金融管理機構(gòu)自收到上述材料5個工作日內(nèi)結(jié)合監(jiān)管情況起草監(jiān)管報告報市級地方金融管理機構(gòu)，由市級地方金融管理機構(gòu)報省級地方金融機構(gòu)。

第四十九條　實施重大事項報告制度。交易場所遇有下列重大事項，應(yīng)在當日內(nèi)及時向省級地方金融管理機構(gòu)報告：

（一）交易信息系統(tǒng)中斷；

（二）可能影響客戶交易結(jié)算的突發(fā)事件；

（三）重大財務(wù)風險；

（四）10名以上客戶投訴、群訪等事項；

（五）交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強制措施；

（六）交易場所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營有較大影響的訴訟或仲裁案件；

（七）交易場所控股股東發(fā)生影響其行使權(quán)力的重大事項；

（八）其他重大經(jīng)營風險等事項。

第五十條　實施主監(jiān)管員制度。市、縣級地方金融管理機構(gòu)應(yīng)當建立主監(jiān)管員制度，明確交易場所主監(jiān)管員，負責交易場所合規(guī)經(jīng)營、風險防范的一線監(jiān)管工作。

主監(jiān)管員有關(guān)信息報省級地方金融管理機構(gòu)。

第五十一條　交易場所存在重大違規(guī)行為的，各級地方金融管理機構(gòu)可以對其董事、監(jiān)事、高級管理人員等進行約談和風險提示，要求就業(yè)務(wù)活動和風險管理的重大事項作出說明，必要時可以責令其進行整改。

第五十二條　全省結(jié)算平臺運營機構(gòu)接受省級金融管理機構(gòu)的監(jiān)管指導(dǎo)，公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、基本規(guī)則制度、高管人員等確立或變更，應(yīng)向省級地方金融管理機構(gòu)報告。

省級地方金融管理機構(gòu)通過全省結(jié)算平臺等金融基礎(chǔ)設(shè)施，強化對交易場所的運行監(jiān)測和風險研判。對可能引發(fā)或者已經(jīng)形成重大金融風險、嚴重影響金融秩序和金融穩(wěn)定的交易場所，各級地方金融管理機構(gòu)應(yīng)實行重點監(jiān)控，向利益相關(guān)人進行風險提示；必要時，可以責令交易場所暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。

全省結(jié)算平臺的運營機構(gòu)應(yīng)當建立健全組織架構(gòu)，配備專業(yè)人員，完善內(nèi)部風險控制制度，制定風險處置預(yù)案，按要求報送業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)及專項報告。

第五十三條　交易場所向各級地方金融管理機構(gòu)報送的資料信息應(yīng)確保真實、準確、客觀、完整，不得隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)資料。

第六章　法律責任

第五十四條　違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所未經(jīng)批準擅自開展權(quán)益類或介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的，省級地方金融管理機構(gòu)責令停止相關(guān)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；情節(jié)嚴重的，處違法所得三倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，處五萬元以上十萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十五條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所違反審慎經(jīng)營的要求，不落實風險管理、內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度的，由縣級以上地方金融管理機構(gòu)責令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款，并可責令其暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；情節(jié)嚴重的，處三萬元以上五萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十六條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所不按照規(guī)定報送相關(guān)信息或者不按照要求就重大事項作出說明的，由縣級以上地方金融管理機構(gòu)責令限期整改；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款；故意提供虛假信息或者隱瞞重要事實的，處三萬元以上五萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所不按照要求進行整改的，由縣級以上地方金融管理機構(gòu)責令改正，處三萬元以上五萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，處五萬元以上十萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十八條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所拒絕執(zhí)行暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，由縣級以上地方金融管理機構(gòu)責令改正，處五萬元以上十萬元以下罰款；造成重大金融風險的，處十萬元以上五十萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十九條  交易場所違反有關(guān)法律法規(guī)以及《山東省地方金融條例》有關(guān)規(guī)定，縣級以上地方金融管理機構(gòu)可以對負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，并予以通報。

第七章　附　則

第六十條　法律法規(guī)或國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六十一條　本辦法自2024年7月15日起施行。

 

解讀《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》